创业板计算机领域企业专利分析

2013-12-26 16:29:24 admin 32

  创业板自设立以来,一大批高科技企业在该板块上市,为企业发展提供了有效的融资渠道。截至2012年10月31日,创业板共有上市企业355家,其中涉及计算机行业的上市公司达53家,占创业板上市企业总数的14.92%。这53家企业中,有5家是2009年上市的,13家是2010年上市的,19家是2011年上市的,可见计算机领域创业板上市企业数量呈逐年稳步增长趋势。上述53家计算机上市企业均是高新技术企业,代表了计算机领域最新发展方向,覆盖了新一代信息技术、高端设备制造等战略性新兴产业。对此,笔者将从计算机企业地域分布、专利申请数量和质量,以及上市前后专利申请表现三方面出发,对创业板上市计算机企业的专利状况进行分析,以展现这些企业在专利申请、保护、运用及管理方面的现状,剖析其存在的问题。  

  从上述53家主营业务涉及计算机的上市企业的信息披露得知,有41家企业主要涉及计算机软件应用服务,如神州泰岳、超图软件等公司;有12家企业涉及计算机硬件设备领域,如朗科科技、华力创通等公司。 

  企业地域分布  

  从53家创业板上市计算机企业地域分布来看,北京的企业最多,有20多家,占上市计算机企业总数的1/3以上;来自广东省的企业有15家,也占到上市计算机企业总数的近1/3;北京和广东的上市计算机企业数量之和超过了整个上市计算机企业总数的一半多。其他18家企业中,有6家来自上海,4家来自浙江,江苏和福建各有3家,辽宁和河南各有1家。由此可见,创业板上市计算机企业主要集中在计算机产业比较发达的地区,从一定程度上体现了北京、广东等地区对中小型计算机企业的重视。 

  企业专利申请状况 

  统计数据显示,截至2012年10月31日,355家上市企业专利申请总量达到1.6005万件,平均每家上市企业的专利申请量约为45.08件。其中,41家计算机软件企业的专利申请总量为827件,平均每家企业的专利申请量为20.17件。12家计算机硬件企业的专利申请总量为626件,平均每家企业的专利申请量为52.16件。由此可见,创业板计算机软件领域企业的专利申请量远少于创业板其他领域企业的平均专利申请量。

  笔者认为,这种现象从表面上看与计算机软件领域高速发展的现状不太吻合,但有其必然性。

  首先,创业板计算机软件企业在一定程度上缺乏高成长性。创业板主要为高科技领域的中小企业提供了融资场所,计算机软件领域的上市公司虽在短期内具备一定的盈利基础,并拥有一定的资产规模,但其通常具有高风险性和不确定性等特点。在这种情况下,这些企业往往很少有长远的知识产权战略规划。有的企业主营业务领域比较集中,往往仅靠一个或几个产品占领市场,在其主要核心技术获得专利授权后,很难保证有持续的专利申请数量。有的企业则过分依赖其大客户,如神州泰岳,中国移动2010年下半年调整3G终端的采购方式后,直接影响了其相关技术的发展。 

  其次,与传统产业或计算机硬件领域相比,计算机软件领域存在无法获得专利法保护的客体。例如,同花顺公司主营的金融资讯及数据服务、网上行情交易系统服务,因涉及利用经济科学理论将与商业活动有关的信息资料进行分析处理而被视为“商业方法”,导致其不能获得专利权;拓尔思公司的核心技术主要涉及搜索引擎、软件生命周期管理、文本分类、知识库等,这类产品有的属于不能被授予专利权的计算机软件,有的则是目前可否申请专利的争议热点。

  最后,计算机软件可以通过专利权和著作权进行保护,也可以通过商业秘密的形式加以保护。相对于著作权或商业秘密等知识产权保护方式,专利权成本高、维权难度大,因此多数计算机企业通过著作权或商业秘密等方式对知识产权进行保护。

  采用著作权或商业秘密的方式对计算机软件进行保护固然有好的一面,然而事实上,通过专利的形式来保护计算机软件更具有优势。在软件开发体系中,通常起主导作用的是软件系统的总体设计思想,而只有专利法才能对计算机软件设计思想给予保护。著作权保护的是将软件设计思想具体化了的代码化指令序列,或是可以被自动转换成代码化指令序列的符号化指令序列和符号化语句序列;而商业秘密则存在着泄密的风险。

  总而言之,计算机软件企业在研发计算机软件的同时需要加强对相关知识的学习,加大知识产权管理力度,提高专利保护意识。

  笔者进一步分析发现,上述53家计算机企业的1453件专利申请中,发明、实用新型和外观设计专利申请的数量分别为853件、309件和292件,分别占专利申请总量的58.7%、21.2%和20.1%。其中,发明专利申请量超过100件的公司仅有1家(朗科科技),多于20件、少于或等于100件的公司有11家(如华平股份、数码视讯、东土科技等),少于20件的公司有41家,还有6家企业的发明专利申请量为零(数字政通、东方国信、天玑科技、卫宁软件、掌趣科技、长亮科技)。

  相对来说,发明专利的技术含量较高,其申请情况能从一定程度上反映出企业专利的整体质量。由此可见,计算机企业的发明专利申请整体数量偏少,其创新水平、研发能力和专利质量有待提高。

  企业上市前后专利申请状况

  从2009年至2011年上市的18家计算机企业的发展情况来看,有近1/3的企业在上市后专利申请量减少;有近2/3企业的专利申请量在上市后仍然保持稳定增长趋势;还有3家企业在上市后实现了专利申请量零的突破。

  尽管专利拥有量并不是企业上市的硬性条件,但创业板对于上市企业的核心业务一般都有要求,即“具有一定自主创新性的高端产品或服务技术”,“无技”闯荡创业板只会面临尴尬。笔者认为,对于准备上市的企业,缺少专利可能会成为企业冲击创业板失败的一大原因。对于已经上市的企业,应当继续加大对其创新成果的知识产权保护力度,进一步促使企业健康、稳定地高速成长,从而保证投资者获得高收益,真正达到创业板“帮助中小企业解决融资困难,培植中国本土类似微软一样的科技创新企业”的初衷。【知识产权报】

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